SEC tăng cường giám sát các công ty cung cấp hoặc đưa ra lời khuyên về tiền điện tử
Sau một cảnh báo gần đây từ SEC, các nhà môi giới và cố vấn tiền điện tử đã đăng ký có thể cần phải thận trọng khi đưa ra lời khuyên trong năm nay.
Các nhà môi giới tiền điện tử và cố vấn đầu tư cung cấp hoặc đưa ra lời khuyên về tiền điện tử sẽ được đưa vào phạm vi của cơ quan giám sát chứng khoán Hoa Kỳ trong năm nay.
Một tuyên bố vào ngày 7 tháng 2 từ Bộ phận Kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch (SEC) đã vạch ra các ưu tiên của họ cho năm 2023, đề xuất các nhà môi giới và cố vấn giao dịch tiền điện tử sẽ cần phải hết sức cẩn thận khi cung cấp, bán hoặc đưa ra khuyến nghị liên quan đến tài sản kỹ thuật số.
Nó tuyên bố rằng các nhà môi giới và cố vấn đã đăng ký với SEC sẽ được theo dõi chặt chẽ để xem liệu họ có tuân theo “các tiêu chuẩn chăm sóc tương ứng” khi đưa ra khuyến nghị, giới thiệu và cung cấp lời khuyên đầu tư hay không.
Today we announced the Division of Examinations 2023 priorities. The Division publishes its examination priorities annually to provide insights into its risk-based approach.
For more:
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) February 7, 2023
SEC cũng sẽ kiểm tra xem liệu các thực thể này có “thường xuyên” xem xét và cập nhật các thủ tục của họ để đảm bảo họ đáp ứng “các hoạt động tuân thủ, công bố thông tin và quản lý rủi ro hay không”.
Thông báo này tương tự như các ưu tiên của SEC được đưa ra vào năm 2022, tuy nhiên, có vẻ như năm nay cơ quan quản lý đang chú trọng hơn vào các tiêu chuẩn chăm sóc và thực hành của các nhà môi giới thay vì xem xét các rủi ro đặc biệt do “các công nghệ tài chính mới nổi” gây ra vào năm 2022.
Tuyên bố gần đây nhất được đưa ra gần hai tuần sau khi một báo cáo tuyên bố rằng SEC đã điều tra các cố vấn đầu tư đã đăng ký có thể cung cấp dịch vụ lưu ký tài sản kỹ thuật số cho khách hàng của mình mà không có bằng cấp phù hợp.
Theo một báo cáo từ Reuters, cuộc điều tra của SEC đã diễn ra trong vài tháng nhưng hiện đang đứng đầu danh sách ưu tiên sau sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử FTX.
Theo luật, các công ty tư vấn đầu tư phải đủ điều kiện để cung cấp dịch vụ lưu ký cho khách hàng và tuân thủ các biện pháp bảo vệ lưu ký được quy định trong Đạo luật cố vấn đầu tư năm 1940.
