Sàn giao dịch tiền điện tử Kraken phải đối mặt với cuộc điều tra về các vi phạm chứng khoán có thể xảy ra: Báo cáo
Cuộc thăm dò được cho là đang xem xét một số dịch vụ mà Kraken đã cung cấp cho khách hàng Hoa Kỳ có thể vi phạm luật chứng khoán.
Sàn giao dịch tiền điện tử Kraken được cho là đang bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ thăm dò về việc liệu nó có vi phạm các quy tắc xung quanh việc cung cấp chứng khoán hay không.
Theo báo cáo của Bloomberg ngày 8 tháng 2 , cuộc điều tra liên quan đến một số dịch vụ nhất định mà Kraken đã thực hiện cho khách hàng Hoa Kỳ. Một người hiểu biết về vấn đề này cho biết cuộc điều tra đang ở giai đoạn nâng cao và có thể đạt được một thỏa thuận trong những ngày tới.
Tuy nhiên, ở giai đoạn này, vẫn chưa rõ những dịch vụ nào đang được cơ quan quản lý chứng khoán xem xét kỹ lưỡng.
Khi được hỏi về cuộc điều tra bị cáo buộc, một phát ngôn viên của SEC nói, “SEC không bình luận về sự tồn tại hay không tồn tại của một cuộc điều tra có thể xảy ra.”
Kraken đã không trả lời ngay lập tức yêu cầu bình luận.
Gensler cho biết vào tháng 12 rằng mục tiêu chính của ông trong việc điều chỉnh tiền điện tử trong suốt năm 2023 là làm cho các nền tảng cho vay và trao đổi tiền điện tử tuân thủ quy định, điều mà ông cho biết có thể xảy ra thông qua các công ty đăng ký với SEC hoặc thông qua các hành động thực thi.
Giám đốc điều hành Kraken, Dave Ripley, đã lập luận vào tháng 9 rằng ông không thấy cần phải đăng ký Kraken như một sàn giao dịch với SEC vì nó không cung cấp chứng khoán , đồng thời nói thêm “Không có bất kỳ mã thông báo nào là chứng khoán mà chúng tôi quan tâm đến việc niêm yết. ”
Tuy nhiên, Chủ tịch SEC Gary Gensler đã nhiều lần nói rằng ông xem xét hầu hết các loại tiền điện tử khác ngoài Bitcoin thành chứng khoán.
Tuy nhiên, SEC gần đây đã thừa nhận trong phiên điều trần kháng cáo ngày 30 tháng 1 trong vụ LBRY v SEC rằng việc bán LBRY Credits (LBC) trên thị trường thứ cấp không cấu thành chứng khoán , sau khi thẩm phán bị thuyết phục bởi lập luận của luật sư John Deaton nhấn mạnh rằng các tòa án chưa bao giờ coi tài sản cơ bản là chứng khoán trong các trường hợp tương tự.
Cơ quan quản lý thường đề cập đến “bài kiểm tra Howey” để xác định yếu tố cấu thành chứng khoán. Cái tên này xuất phát từ vụ SEC v Howey từ năm 1946, tạo tiền lệ ở Hoa Kỳ cho những giao dịch nào được coi là chứng khoán.
Nó cho rằng một giao dịch đủ điều kiện là một hợp đồng đầu tư – và do đó được coi là chứng khoán – trong đó có một khoản đầu tư vào một doanh nghiệp chung với lợi nhuận kiếm được hoàn toàn thông qua công việc của những người khác.
