Fed, SEC điều tra Goldman Sachs về danh mục đầu tư chứng khoán của Silicon Valley Bank: Báo cáo

Cả hai cơ quan quản lý đều đang điều tra các hoạt động của Goldman Sachs trong quá trình huy động vốn không thành công trước sự sụp đổ của Ngân hàng Silicon Valley.

Goldman Sachs hiện đang phải đối mặt với sự giám sát từ Cục Dự trữ Liên bang và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) về việc họ tham gia vào việc mua danh mục đầu tư chứng khoán của Ngân hàng Silicon Valley trước khi ngân hàng này sụp đổ, The Wall Street Journal đã đưa tin , trích dẫn các nguồn quen thuộc với vấn đề này.

Breaking: Goldman Sachs is being investigated by the Federal Reserve and the Securities and Exchange Commission over its role in Silicon Valley Bank’s final days https://t.co/L7buF8TfvX

— The Wall Street Journal (@WSJ) June 15, 2023

Theo báo cáo, cả hai cơ quan đang điều tra các hành động của Goldman Sachs trong quá trình huy động vốn thất bại trước khi SVB sụp đổ. Bộ Tư pháp cũng đã đưa ra trát hầu tòa cho Goldman Sachs như một phần của cuộc điều tra về SVB.

Những người trong cuộc cũng đã báo cáo rằng Cục Dự trữ Liên bang và SEC đặc biệt quan tâm đến việc thu thập các tài liệu liên quan đến vai trò kép của Goldman Sachs là người mua danh mục đầu tư chứng khoán của SVB và cố vấn cho việc tăng vốn của ngân hàng. Các cơ quan được cho là đang điều tra xem liệu có bất kỳ thông tin liên lạc không chính xác nào giữa bộ phận ngân hàng đầu tư của Goldman và bộ phận giao dịch của nó liên quan đến việc bán danh mục đầu tư hay không. 

Đáp lại, Goldman đã chia sẻ rằng họ đang “hợp tác và cung cấp thông tin cho các cơ quan chính phủ khác nhau liên quan đến các cuộc điều tra và điều tra của họ về SVB, bao gồm cả hoạt động kinh doanh của công ty với SVB trong hoặc khoảng tháng 3 năm 2023.”

Trong những ngày cuối cùng dẫn đến sự sụp đổ của SVB, Goldman Sachs được cho là đã được thuê để hỗ trợ ngân hàng huy động vốn. Đồng thời, bộ phận giao dịch của nó đã mua “danh mục chứng khoán nợ sẵn sàng để bán trị giá 21 tỷ USD của SVB với mức chiết khấu.” Như WSJ đã báo cáo, các chủ ngân hàng và luật sư tài chính cho rằng việc các ngân hàng đồng thời đóng vai trò là cố vấn và người mua tài sản của công ty là điều bất thường, ngoại trừ những thời điểm khó khăn về tài chính.

Các nguồn quen thuộc với vấn đề này cũng đã tiết lộ rằng Goldman đã khuyên các giám đốc điều hành của SVB nên “bán một phần hoặc toàn bộ danh mục đầu tư chứng khoán của mình” trước khi huy động vốn để chứng minh nhu cầu tài trợ. Lời khuyên này đã được nhắc lại bởi Greg Becker, cựu Giám đốc điều hành của SVB, trong lời khai của ông trước Ủy ban Ngân hàng Thượng viện.

Đáp lại các cáo buộc, một phát ngôn viên của Goldman Sachs tuyên bố rằng: 

“[Goldman] đã thông báo cho SVB bằng văn bản rằng chúng tôi sẽ không đóng vai trò là cố vấn của họ trong việc mua bán và SVB không nên dựa vào bất kỳ lời khuyên nào từ ngân hàng về vấn đề này mà thay vào đó hãy thuê một cố vấn tài chính của bên thứ ba.”

Vào ngày 10 tháng 3, các cơ quan quản lý của California đã thực hiện một bước chưa từng có là đóng cửa Ngân hàng Silicon Valley, một công ty cho vay tài chính nổi tiếng phục vụ cho các công ty đầu tư mạo hiểm và công ty công nghệ. Trước khi đóng cửa, SVB là ngân hàng lớn thứ 16 tại Hoa Kỳ, tự hào với tài sản hơn 212 tỷ USD. 

Sau vụ việc đó, vào ngày 17 tháng 3, SVB Financial Group đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản theo Chương 11 . Bản kiến ​​nghị tự nguyện đã tìm cách tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình tái tổ chức dưới sự giám sát của tòa án để bảo toàn giá trị của công ty.