Các cơ quan quản lý nhà nước của Hoa Kỳ tuyên bố giải quyết 10 triệu USD với Robinhood ‘vì các nhà đầu tư thất bại’
Cuộc điều tra đã xem xét các khiếu nại về sự cố ngừng hoạt động của hệ thống Robinhood khiến người dùng bỏ lỡ các giao dịch trong khi nhiều dịch vụ của nó không khả dụng.
Cục Bảo vệ và Đổi mới Tài chính California cho biết công ty đứng sau nền tảng giao dịch chứng khoán và tiền điện tử Robinhood có thể sẽ phải trả hơn 10 triệu USD tiền phạt “vì những lỗi vận hành và kỹ thuật gây hại cho các nhà đầu tư chính”.
Trong một thông báo ngày 6 tháng 4, DFPI cho biết khoản thanh toán – lên tới 10,2 triệu USD – là kết quả của cuộc điều tra của Hiệp hội các nhà quản lý chứng khoán Bắc Mỹ kết hợp với các cơ quan quản lý chứng khoán từ Alabama, Colorado, California, Delaware, New Jersey, South Dakota và Texas. Nền tảng này đã gặp phải một loạt sự cố ngừng hoạt động hệ thống vào tháng 3 năm 2020 khiến người dùng bỏ lỡ các giao dịch trong khi nhiều dịch vụ của nền tảng này không khả dụng.
Chủ tịch NASAA Andrew Hartnett cho biết: “Robinhood nhiều lần không phục vụ khách hàng của mình, nhưng thỏa thuận này cho thấy rõ ràng rằng Robinhood phải thực hiện nghiêm túc các nghĩa vụ chăm sóc khách hàng của mình và khắc phục những thiếu sót này”.
.@RobinhoodApp faces multi-state settlement for operational & technical failures impacting investors, following a @NASAA investigation by 7 states. Robinhood has implemented recommendations from an independent consultant. More info: https://t.co/atk86Z0Xmk #Investing #Cryptonews pic.twitter.com/B5QWU0m3yq
— CA Department of Financial Protection & Innovation (@CaliforniaDFPI) April 6, 2023
Robinhood đã có sự tăng trưởng đáng kể khi bắt đầu đại dịch COVID-19 khi nhiều người chuyển sang làm việc tại nhà và thực hiện các giao dịch trực tuyến thông qua ứng dụng. Tuy nhiên, sự cố ngừng hoạt động của nền tảng đã khiến một số người dùng bị ảnh hưởng đệ đơn kiện tập thể chống lại Robinhood. Cơ quan quản lý ngành tài chính Hoa Kỳ, hay FINRA, cũng đã phạt công ty khoảng 70 triệu USD vì đã gây ra “tổn hại nghiêm trọng và rộng rãi” cho hàng nghìn người dùng.
“Có những thiếu sót tại Robinhood trong quá trình xem xét và phê duyệt các quyền chọn và tài khoản ký quỹ, các điểm yếu trong công cụ giám sát và báo cáo của công ty, dịch vụ khách hàng không đủ và các giao thức leo thang khiến trong một số trường hợp, người dùng Robinhood không thể xử lý giao dịch ngay cả khi giá trị của một số cổ phiếu đã giảm.”
Lệnh DFPI cáo buộc Robinhood “cẩu thả phổ biến thông tin không chính xác cho khách hàng” liên quan đến giao dịch ký quỹ và rủi ro với chênh lệch quyền chọn nhiều nhánh, cũng như các lỗi liên quan đến dịch vụ có sẵn cho khách hàng và tính minh bạch với FINRA và các cơ quan quản lý nhà nước. Là một phần của thỏa thuận dàn xếp, Robinhood “không thừa nhận cũng không phủ nhận” những phát hiện của cơ quan quản lý, không bao gồm bằng chứng về “hành vi cố ý hoặc gian lận”.
Bộ Dịch vụ Tài chính New York — không nằm trong cuộc điều tra của NASAA — đã tuyên bố phạt 30 triệu USD đối với nhánh kinh doanh tiền điện tử của Robinhood vào tháng 8 năm 2022 vì cáo buộc vi phạm liên quan đến Luật Chống rửa tiền, an ninh mạng và bảo vệ người tiêu dùng từ tháng 1 đến tháng 9 2019. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ cũng đã ban hành trát hầu tòa điều tra chống lại công ty vào tháng 12 năm 2022 vì các dịch vụ lưu ký và niêm yết tiền điện tử của họ.
