Texas điều tra FTX vì vi phạm chứng khoán sau khi phản đối đấu giá Voyager
Giám đốc thực thi của Ủy ban Chứng khoán Bang Texas đã tải xuống một ứng dụng FTX Trading – không phải một ứng dụng FTX US – ở Texas bằng cách sử dụng thông tin của riêng mình và có thể kiếm được tiền lãi từ nó.
Ủy ban Chứng khoán Bang Texas, hoặc SSB, và Bộ Ngân hàng Texas đã nộp một tuyên bố bổ sung vào ngày 14 tháng 10 trong vụ Voyager Digital cho biết rằng SSB đang điều tra FTX Trading và FTX US và các hiệu trưởng của họ, bao gồm cả người đồng sáng lập và Giám đốc điều hành Sam Bankman-Fried, vì bị cáo buộc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký tại Hoa Kỳ. FTX US đã thắng cuộc đấu giá cho các tài sản Voyager Digital còn lại vào ngày 26 tháng 9.
Tuyên bố bổ sung từ các cơ quan quản lý Texas được đính kèm với phản đối bán tài sản Voyager Digital cho FTX do Văn phòng Bộ trưởng Tư pháp Texas đệ trình vào ngày 14 tháng 10. Trong phản đối đó, tiểu bang tuyên bố rằng Voyager Digital và FTX không tuân theo luật Texas và rằng “việc bán được đề xuất, hoặc lệnh phê duyệt việc bán, cố gắng giới hạn trách nhiệm pháp lý của Con nợ đối với hành vi […] bất hợp pháp mà các khoản tiền phạt và hình phạt theo quy định của tiểu bang có thể được áp dụng.” Cụ thể, theo phản đối, Voyager Digital đã tiến hành chuyển tiền không có giấy phép, vì nó không được đăng ký làm đại lý chứng khoán ở Texas.
Giám đốc bộ phận thực thi SSB, Joseph Rotunda, đã tuyên bố trong tuyên bố rằng anh ta có thể tải ứng dụng FTX Trading xuống điện thoại thông minh của mình và tạo một tài khoản mang lại lợi nhuận bằng tên của chính anh ta và địa chỉ Austin, Texas. FTX Trading không hoạt động kinh doanh tại Hoa Kỳ. Tuy nhiên, Rotunda tuyên bố:
“Ứng dụng Giao dịch FTX hiện cho thấy rằng tôi đang kiếm được lợi nhuận trên ETH. Lợi tức được định giá là 8% APR. Dựa trên thu nhập từ lợi tức của tôi và cuộc điều tra đang diễn ra của Bộ phận Thực thi của Ủy ban Chứng khoán Bang Texas, chương trình lợi tức dường như là một hợp đồng đầu tư ”.
Rotunda kết luận, “FTX US không được phép mua tài sản của con nợ trừ khi hoặc cho đến khi Ủy viên Chứng khoán có cơ hội xác định xem FTX US có tuân thủ luật pháp hay không.”
Voyager Digital tuyên bố phá sản vào tháng Bảy . Vụ kiện của nó hiện đang được xét xử tại Tòa án Phá sản Hoa Kỳ ở Quận phía Nam của New York. Người đồng sáng lập FTX kiêm Giám đốc công nghệ Gary Wang và Giám đốc kỹ thuật Nishad Singh của FTX cũng được đề cập trong tuyên bố.
FTX is excited to be regulated in Dubai by VARA! We're excited to expand out our presence in the city, and to work with regulators who have taken the lead in establishing a regulatory framework for digital assets, protecting customers and allowing for innovation.
— SBF (@SBF_FTX) October 17, 2022
Trong một tin vui hơn cho sàn giao dịch tiền điện tử, Bankman-Fried đã thông báo trên Twitter vào ngày 17 tháng 10 rằng công ty đã được đăng ký bởi Cơ quan quản lý tài sản ảo của Dubai. Công ty con FZE của nó đã nhận được giấy phép Sản phẩm có thể sử dụng tối thiểu vào tháng Bảy.
