SEC phát hành giải thưởng tố giác kỷ lục trị giá 279 triệu USD

Con số 279 triệu USD nhiều hơn tất cả các giải thưởng dành cho người tố giác được ban hành cho năm 2022, với việc SEC đã chi 229 triệu USD cho 103 giải thưởng vào năm ngoái.

  Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã ban hành giải thưởng tố giác lớn nhất từ ​​​​trước đến nay với tổng trị giá 279 triệu USD.

  SEC thường phát hành các giải thưởng từ 10% đến 30% các biện pháp trừng phạt tiền tệ thu được lớn hơn 1 triệu USD. Để nhận được một giải thưởng như vậy,người tố cáo phải cung cấp thông tin trực tiếp hỗ trợ SEC trong việc áp dụng thành công các hành động thực thi đối với một trường hợp cụ thể.

  Trong một tuyên bố ngày 5 tháng 5, SEC lưu ý rằng số tiền 279 triệu USD được trao cho người tố giác giấu tên cao hơn gấp đôi so với kỷ lục trước đó là 114 triệu USD từ hồi tháng 10 năm 2020.

  Ngoài ra, con số 279 triệu USD được trao trong trường hợp mới nhất này nhiều hơn tất cả các giải thưởng dành cho người tố giác được ban hành cho năm 2022, với việc SEC đã chi 229 triệu US cho 103 giải thưởng vào năm ngoái.

Today we announced the largest-ever award, nearly $279 million to a whistleblower whose information and assistance led to the successful enforcement of SEC and related actions.https://t.co/GGwiZ4BQUf

— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) May 5, 2023

  “Quy mô của giải thưởng ngày hôm nay — cao nhất trong lịch sử chương trình của chúng tôi — không chỉ khuyến khích những người tố cáo cung cấp thông tin chính xác về các hành vi vi phạm luật chứng khoán tiềm ẩn, mà còn phản ánh sự thành công to lớn của chương trình tố giác của chúng tôi,” Gurbir Grewal, giám đốc SEC cho biết phân chia quyền thi hành.

  Những giải thưởng này đến từ một quỹ bảo vệ nhà đầu tư được thành lập bởi Quốc hội Hoa Kỳ. Nó được tài trợ thông qua các biện pháp trừng phạt tiền tệ được thu thập trả cho SEC bởi những người vi phạm luật chứng khoán và không đến từ các quỹ nợ các nhà đầu tư bị hại.

  Trong những trường hợp này, SEC không đề cập đến trường hợp cụ thể mà giải thưởng người tố giác liên quan đến hoặc tên của người tố giác để bảo vệ quyền riêng tư của họ.

  Do đó, không rõ liệu điều này có liên quan đến vi phạm chứng khoán lớn từ lĩnh vực tiền điện tử hay Phố Wall hay không.

  Liên quan đến người tố giác, SEC đã lưu ý rằng họ đã giúp cung cấp thông tin quan trọng về một trường hợp mà họ đang xử lý.

“Sự hỗ trợ bền vững của người tố giác, bao gồm nhiều cuộc phỏng vấn và đệ trình bằng văn bản, là rất quan trọng đối với sự thành công của những hành động này,” Creola Kelly, trưởng văn phòng người tố giác của SEC lưu ý.

  Bà nói thêm: “Mặc dù thông tin của người tố cáo không dẫn đến việc mở cuộc điều tra của Ủy ban, nhưng thông tin của họ đã mở rộng phạm vi hành vi sai trái bị buộc tội.

  Chương trình khuyến khích người tố cáo của SEC được thành lập vào giữa năm 2010 theo Đạo luật Bảo vệ Người tiêu dùng và Cải cách Phố Wall Dodd-Frank, được cựu Tổng thống Barack Obama ký thành luật. Luật cũng đồng thời thành lập một chương trình tương tự cho Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai