SBF đã nhận được 1 tỷ USD cho các khoản vay cá nhân từ Alameda: FTX nộp đơn phá sản

Một hồ sơ phá sản mới từ giám đốc tái cấu trúc FTX John Ray III nhấn mạnh rằng Sam Bankman-Fried đã nhận được khoản vay 1 tỷ USD từ các công ty silo liên quan đến FTX.

Cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried đã nhận được khoản vay cá nhân trị giá 1 tỷ USD từ một trong bốn công ty silo có liên quan sâu sắc đến sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử FTX.

Một tuyên bố chính thức trong các hồ sơ phá sản theo Chương 11 đang diễn ra từ Giám đốc điều hành mới của FTX, John Ray III, đã tiết lộ thêm việc Bankman Fried chiếm dụng tiền.

Theo hồ sơ, Alameda Research đã trực tiếp cho Bankman-Fried vay 1 tỷ USD, trong khi giám đốc kỹ thuật của FTX, Nishad Singh, cũng nhận được khoản vay 543 triệu USD từ công ty.

Ray III, người chịu trách nhiệm nhặt nhạnh những mảnh vỡ sau sự sụp đổ khét tiếng của Enron, đã tỏ ra gay gắt trong lần nộp đơn đầu tiên lên Tòa án Phá sản Hoa Kỳ cho Quận Delaware.

Anh ấy đã đi xa hơn khi mô tả tình huống là điều tồi tệ nhất mà anh ấy từng thấy trong sự nghiệp kinh doanh của mình, nhấn mạnh đến “sự thất bại hoàn toàn của các biện pháp kiểm soát của công ty” và việc thiếu thông tin tài chính đáng tin cậy:

“Từ việc tính toàn vẹn của hệ thống bị xâm phạm và sự giám sát quy định bị lỗi ở nước ngoài, đến việc tập trung quyền kiểm soát vào tay một nhóm rất nhỏ các cá nhân thiếu kinh nghiệm, không tinh vi và có khả năng bị xâm phạm, tình huống này là chưa từng có.”

Hồ sơ theo Chương 11 sẽ xem xét triển khai các biện pháp kiểm soát về kế toán, kiểm toán, an ninh mạng, nguồn nhân lực, bảo vệ dữ liệu và các hệ thống khác đối với bốn nhóm doanh nghiệp liên kết với tổ chức công ty của FTX.

Bốn silo tạo nên Tập đoàn FTX

Ray III xác định bốn “silo”, bao gồm một loạt các doanh nghiệp khác nhau tạo nên Tập đoàn FTX. Silo “WRS” bao gồm các công ty con của West Realm Shires Inc., có FTX US, LedgerX, FTX US Derivatives, FTX US Capital Markets và Embed Clearing.

Alameda Research là một silo độc lập trong hồ sơ với các công ty con của chính nó, trong khi Clifton Bay Investments LLC and Ltd, Island Bay Ventures Inc. và Debtor FTX Ventures Ltd thuộc silo “Ventures”. Silo “Dotcom” cuối cùng bao gồm FTX Trading Ltd và các sàn giao dịch kinh doanh dưới sự bảo trợ của FTX.com.

Theo hồ sơ của Ray III, tất cả các silo đều do Bankman-Fried kiểm soát, trong khi các cổ phần nhỏ do cựu giám đốc công nghệ FTX Zixiao “Gary” Wang và Singh nắm giữ. Các silo WRS và Dotcom có ​​các nhà đầu tư cổ phần của bên thứ ba bao gồm một loạt các quỹ đầu tư, tài trợ, quỹ tài sản có chủ quyền và các gia đình đã bị ảnh hưởng bởi sự sụp đổ của FTX.

Bản cáo trạng đáng nguyền rủa

Hồ sơ chứa các bản cáo trạng đáng nguyền rủa khác về hoạt động bên trong của đế chế Bankman-Fried. Tập đoàn FTX rộng lớn hơn đã không “duy trì quyền kiểm soát tập trung” đối với tiền mặt của mình, không lưu giữ danh sách tài khoản ngân hàng chính xác và “không quan tâm đầy đủ đến uy tín tín dụng của các đối tác ngân hàng”.

Ray III cũng lưu ý rằng WRS silo là nhánh duy nhất đã thực hiện một cuộc kiểm toán đáng tin cậy với một công ty kế toán đáng chú ý. Anh ấy bày tỏ lo ngại với các báo cáo tài chính đã được kiểm toán của silo Dotcom, trong khi không tìm thấy bất kỳ báo cáo tài chính đã được kiểm toán nào cho các silo của Alameda và Ventures.

Việc giải ngân vốn cũng rất rối loạn, theo hồ sơ:

“Ví dụ: các nhân viên của Tập đoàn FTX đã gửi yêu cầu thanh toán thông qua nền tảng ‘trò chuyện’ trực tuyến nơi một nhóm giám sát viên khác nhau đã phê duyệt các khoản giải ngân bằng cách phản hồi bằng các biểu tượng cảm xúc được cá nhân hóa.”

Ray III cũng lưu ý rằng các quỹ của công ty đã được sử dụng để mua nhà và vật dụng cá nhân cho nhân viên và cố vấn, thiếu tài liệu về các giao dịch bao gồm cả các khoản vay. 

Lưu ký tiền điện tử bị xáo trộn

Theo hồ sơ của Chương 11, việc lưu ký tài sản tiền điện tử cũng bị xáo trộn, với hồ sơ hoặc biện pháp kiểm soát an ninh không đầy đủ đối với tài sản kỹ thuật số của Tập đoàn FTX.

Bankman-Fried và Wang kiểm soát quyền truy cập vào việc nắm giữ tiền điện tử của các doanh nghiệp chính trong nhóm. Ray III phác thảo “các hành vi không thể chấp nhận được” bao gồm việc sử dụng tài khoản email nhóm không bảo mật để truy cập các khóa riêng bí mật và dữ liệu cực kỳ nhạy cảm cho mạng lưới các công ty toàn cầu.

Nhóm này cũng không thực hiện được việc đối chiếu hàng ngày các khoản nắm giữ tiền điện tử và sử dụng phần mềm để che giấu việc lạm dụng tiền của khách hàng. Điều này cũng cho phép bí mật miễn trừ Alameda khỏi một số khía cạnh của giao thức thanh lý tự động của FTX.com.

Có lẽ điều đáng nói nhất là thực tế là những con nợ thực hiện thủ tục phá sản chỉ bảo đảm “một phần tài sản kỹ thuật số” mà họ hy vọng sẽ thu hồi được. Các ví lạnh chứa 740 triệu USD tiền điện tử đã được lấy, nhưng không rõ số tiền đó thuộc về silo nào.