Sàn giao dịch tiền điện tử của Hoa Kỳ Bittrex phải đối mặt với hành động tiềm năng từ SEC: Báo cáo

Tổng cố vấn cho biết Bittrex đã bắt đầu kết thúc hoạt động vào thời điểm nhận được thông báo về hành động tiềm năng từ SEC.

Sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Hoa Kỳ Bittrex được cho là đang phải đối mặt với hành động tiềm năng từ cơ quan quản lý chứng khoán Hoa Kỳ mặc dù chuẩn bị đóng cửa các hoạt động tại địa phương.

Bộ phận thực thi của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) có xu hướng khuyến nghị cơ quan này khởi kiện Bittrex về các cáo buộc vi phạm liên quan đến bảo vệ nhà đầu tư, The Wall Street Journal đưa tin vào ngày 16 tháng 4.

Đơn vị thực thi đã thông báo cho Bittrex về hành động tiềm năng từ SEC vào tháng 3, luật sư chung của Bittrex, David Maria cho biết. Vào thời điểm đó, công ty tiền điện tử có trụ sở tại Seattle đã bắt đầu quá trình kết thúc hoạt động tại Hoa Kỳ, luật sư cho biết.

Trong thông báo về hành động thực thi tiềm năng – được gọi là thông báo Wells – SEC đã viết rằng Bittrex đã vi phạm luật bằng cách kinh doanh như một sàn giao dịch, đại lý môi giới và trung tâm thanh toán bù trừ mà không đăng ký với cơ quan quản lý.

Theo cố vấn chung của Bittrex, công ty đã thảo luận với SEC vào cuối năm 2022 về cách đăng ký hoạt động. Công ty tiền điện tử nhận thấy rằng không có cơ hội nào để tuân theo các quy tắc của SEC mà không phải ngừng tất cả các hoạt động tạo doanh thu của mình trong nước.

Luật sư Maria nhấn mạnh rằng việc Bittrex không thể tuân thủ các quy tắc của SEC là do cơ quan này không cung cấp các quy định rõ ràng về tiền điện tử ngay từ đầu. Ông tuyên bố:

“Việc thiếu quy định rõ ràng ở đây dẫn đến chi phí đáng kể và không có gì chắc chắn về những gì có thể và không thể được cung cấp.”

Maria cho biết Bittrex không biết liệu SEC có định đệ đơn kiện hay không khi công ty đang chấm dứt hoạt động tại Hoa Kỳ. Nếu cơ quan quyết định thực hiện hành động, Bittrex sẽ khởi kiện trừ khi các cơ quan quản lý “đưa ra một đề nghị giải quyết hợp lý”, luật sư cho biết thêm.

Tin tức được đưa ra ngay sau khi Bittrex  công bố kế hoạch ngừng mọi hoạt động tại Hoa Kỳ vào ngày 31 tháng 3, với lý do môi trường kinh tế và pháp lý đầy thách thức. Sàn giao dịch khuyên khách hàng Hoa Kỳ nên rút tiền trước ngày 30 tháng 4 năm 2023.

Trước khi quyết định rời Hoa Kỳ, Bittrex đã phải đối mặt với một số vấn đề tại quê nhà. Vào năm 2022, Bittrex đã đồng ý trả hơn 29 triệu USD tiền phạt từ Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ. Thỏa thuận dàn xếp có liên quan đến các vi phạm lệnh trừng phạt ở khu vực Crimea, Cuba, Iran, Sudan và Syria từ năm 2014 đến 2017.