Phiên điều trần của ủy ban Thượng viện Hoa Kỳ về thất bại của FTX làm sáng tỏ những lỗ hổng trong cơ quan quản lý

Chủ tịch CFTC Rostin Behnam đã xuất hiện trước Ủy ban Nông nghiệp Thượng viện để nói về sự sụp đổ của FTX đã xảy ra như thế nào và làm thế nào để ngăn chặn nó.

Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ, ông Rostin Behnam, phát biểu tại cuộc họp của Ủy ban Nông nghiệp, Dinh dưỡng và Lâm nghiệp Thượng viện vào ngày 1 tháng 12 rằng các quy định của cơ quan ông bao gồm “các yếu tố cốt lõi đã phục vụ thị trường trong nhiều thập kỷ”. Nhưng khi hậu quả từ sự sụp đổ của FTX được giải quyết, những lỗ hổng đáng chú ý trong luật hiện hành đã được đưa ra ánh sáng, Behnam và các thượng nghị sĩ đã đồng ý.

Thượng nghị sĩ Tina Smith gọi sự sụp đổ của FTX là “gây sốc, không có gì đáng ngạc nhiên” và nói rằng các cuộc khủng hoảng trong tương lai sẽ tiếp tục xảy ra chừng nào các lỗ hổng pháp lý vẫn còn. Behnam chỉ ra rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch có thẩm quyền bắt buộc thực hiện các biện pháp bảo vệ cơ bản, chẳng hạn như tách tiền của nhà và tiền của khách hàng cũng như thực hiện tốt nhất các giao dịch đầu tư.

Tuy nhiên, chúng tôi biết cách làm điều này,” Behnam nói, cố gắng giải thích sự sụp đổ xảy ra như thế nào:

“Luôn luôn, những câu hỏi mà tất cả chúng ta có nghĩa vụ phải trả lời với tư cách là nhà quản lý là: ‘Làm thế nào bạn để điều này xảy ra?’ và ‘Làm thế nào bạn sẽ ngăn điều này xảy ra lần nữa?’ […] Nếu không có thẩm quyền mới cho CFTC, sẽ vẫn còn những khoảng trống trong khung pháp lý liên bang, ngay cả khi các cơ quan quản lý khác hành động trong thẩm quyền hiện có của họ.”

Behnam  đã vận động hành lang để có thêm quyền hạn cho cơ quan của mình trong nhiều tháng. Anh ấy đã ám chỉ đến những xung đột bị cáo buộc giữa CFTC và SEC khi anh ấy bác bỏ cuộc nói chuyện về “sự thâu tóm quyền lực”. Behnam cho biết hợp tác liên ngành không phải là mới và sẽ tiếp tục. Việc mở rộng thẩm quyền của CFTC là “lấp đầy khoảng trống.”

“Tôi nghĩ rằng các trách nhiệm sẽ giống nhau,” giữa SEC và CFTC với quy định toàn diện và quy định của CFTC hoạt động tốt khi được áp dụng.

Behnam đã chỉ ra các công cụ phái sinh tiền điện tử và nền tảng thanh toán bù trừ cũng như công ty con LedgerX của FTX như một ví dụ về quy định CFTC thành công. Tuy nhiên, “Chúng tôi tại CFTC không có thẩm quyền pháp lý để hỏi về một thực thể không được kiểm soát,” mà không có người tố giác, Behnam nói với Thượng nghị sĩ Tommy Tuberville, đồng thời cho biết thêm:

“Đơn giản là chúng tôi không có thẩm quyền đăng ký trao đổi thị trường tiền mặt […] Đây là lỗ hổng.”

Tuberville cũng chỉ ra rằng FTX có điểm quản trị cao từ các cơ quan xếp hạng và hỏi liệu họ có thể bị kiện hay không. Behnam trả lời: “Sự giám sát của các cơ quan xếp hạng là một “lỗ hổng tiềm ẩn” khác.

CFTC Chairman Behnam says DCCPA wouldve prevented the FTX collapse.

DCCPA would apply to a Bahamian exchange? https://t.co/5RTpBZravM

— Miller (@millercwl) December 1, 2022

Thượng nghị sĩ Kristen Gillibrand, đồng tác giả của Đạo luật đổi mới tài chính có trách nhiệm với Thượng nghị sĩ Cynthia Lummis, nói với Behnam rằng có “một số lĩnh vực mà tôi vẫn thấy rủi ro đang đến”. Sáp nhập và mua lại là một trong những lĩnh vực như vậy. Behnam thừa nhận, thủ tục giấy tờ CFTC để  FTX có được LedgerX chỉ là “một hồ sơ thông báo”.

Cũng có một câu hỏi về mức độ ảnh hưởng của các công ty nước ngoài đối với Hoa Kỳ và các công ty Hoa Kỳ kinh doanh ở nước ngoài, Gillibrand nói thêm.