Nexo đồng ý giải quyết 45 triệu USD với SEC và tuyên bố kiếm được sản phẩm

Người cho vay tiền điện tử đã không thừa nhận hoặc phủ nhận những phát hiện từ cuộc điều tra của SEC mặc dù đã đồng ý với thỏa thuận giải quyết.

Công ty cho vay tiền điện tử Nexo Capital đã đồng ý trả 45 triệu USD tiền phạt cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Hiệp hội Quản lý Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) vì đã không đăng ký ưu đãi và bán Sản phẩm Kiếm lãi (EIP) của mình.

Tin tức đã được SEC và NASAA công bố trong hai tuyên bố riêng biệt vào ngày 19 tháng 1. Theo tuyên bố từ SEC, Nexo đã đồng ý trả khoản tiền phạt 22,5 triệu USD và ngừng cung cấp và bán EIP chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ.

Báo cáo cho biết thêm 22,5 triệu USD sẽ được trả bằng tiền phạt để giải quyết các khoản phí tương tự của các cơ quan quản lý nhà nước.

NASAA cho biết trong tuyên bố của mình rằng thỏa thuận về nguyên tắc được đưa ra sau các cuộc điều tra về việc Nexo bị cáo buộc cung cấp và bán chứng khoán sau một năm điều tra vừa qua.

“Trong quá trình điều tra, người ta phát hiện ra rằng các nhà đầu tư EIP có thể kiếm lãi một cách thụ động từ các tài sản kỹ thuật số bằng cách cho Nexo vay những tài sản đó.”

“Nexo duy trì toàn quyền quyết định đối với các hoạt động tạo doanh thu được sử dụng để kiếm tiền lãi cho các nhà đầu tư. Công ty đã cung cấp và quảng bá EIP cũng như các sản phẩm khác cho các nhà đầu tư ở Hoa Kỳ thông qua trang web và các kênh truyền thông xã hội, trong một số trường hợp, gợi ý rằng các nhà đầu tư có thể thu được lợi nhuận cao tới 36%,” công ty cho biết.

SEC tuyên bố rằng trong các cuộc đàm phán giải quyết, ủy ban đã xem xét mức độ hợp tác và các hành động khắc phục hậu quả do Nexo thực hiện kịp thời để giải quyết những thiếu sót của họ.

Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết:

“Chúng tôi buộc tội Nexo không đăng ký sản phẩm cho vay tiền điện tử bán lẻ trước khi cung cấp ra công chúng, bỏ qua các yêu cầu tiết lộ thiết yếu được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư.”

“Việc tuân thủ các chính sách công cộng đã được thử nghiệm qua thời gian của chúng tôi không phải là một sự lựa chọn. Khi các công ty tiền điện tử không tuân thủ, chúng tôi sẽ tiếp tục tuân theo các sự kiện và luật pháp để buộc họ phải chịu trách nhiệm. Trong trường hợp này, cùng với các hành động khác, Nexo sẽ ​​ngừng cung cấp sản phẩm cho vay chưa đăng ký đối với tất cả các nhà đầu tư Hoa Kỳ,” ông nói thêm.

Mặc dù công ty không thừa nhận hoặc phủ nhận một cách rõ ràng những phát hiện từ cuộc điều tra của SEC, nhưng thỏa thuận của Nexo được đưa ra dựa trên thỏa thuận ngừng hoạt động nghiêm cấm công ty vi phạm bất kỳ điều khoản nào của Đạo luật Chứng khoán năm 1933.

NASAA cũng giải thích rằng cuộc điều tra được thực hiện bởi ít nhất 17 cơ quan quản lý chứng khoán nhà nước riêng biệt, những người đã đồng ý với các điều khoản được đưa ra trong thỏa thuận của Nexo.

Mặc dù những tiểu bang đó không được nêu tên, Nexo sẽ ​​trả khoản tiền phạt 424.528 USD cho mỗi tiểu bang.

Nexo đã xác nhận tin tức này với 288.600 người theo dõi trong một tweet ngày 19 tháng 1

Nexo has reached a final landmark resolution with the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), the North American Securities Administrators Association (NASAA), consisting of all 50 U.S. States & 3 territories and the Attorney General of New York.🧵https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) January 19, 2023

Nexo cho biết các cơ quan quản lý liên bang Hoa Kỳ đã không cáo buộc bất kỳ hành vi gian lận hoặc hành vi kinh doanh gây hiểu lầm nào.

Đồng sáng lập Nexo Antoni Trenchev cho biết công ty cảm thấy nhẹ nhõm khi đạt được thỏa thuận tại Hoa Kỳ:

“Chúng tôi hài lòng với nghị quyết thống nhất này, giải pháp này dứt khoát chấm dứt mọi suy đoán xung quanh mối quan hệ của Nexo với Hoa Kỳ. Bây giờ chúng tôi có thể tập trung vào những gì chúng tôi làm tốt nhất – xây dựng các giải pháp tài chính liền mạch cho khán giả trên toàn thế giới của chúng tôi.”

Đầu tháng này, ngày 12/1, các công tố viên Bulgaria bắt đầu khám xét các văn phòng của Nexo tại Bulgaria với cáo buộc liên quan đến một âm mưu rửa tiền quy mô lớn cũng như vi phạm lệnh trừng phạt quốc tế của Nga.

Vào ngày 16 tháng 1, Nexo đã tự mình hành động chống lại Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman vì đã đặt “quá nhiều trọng lượng” lên các hành động thực thi của cơ quan quản lý trong quyết định từ chối đăng ký nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo của mình.

Nexo Capital đã cung cấp nhiều dịch vụ giao dịch, vay và cho vay cho khách hàng bán lẻ và tổ chức tại Hoa Kỳ kể từ khi được thành lập tại Quần đảo Cayman vào năm 2018.

Cointelegraph đã liên hệ với Nexo Capital để nhận xét thêm nhưng không nhận được phản hồi ngay lập tức.