Khuyến nghị GAO của Hoa Kỳ gửi tới SEC trước khi phê duyệt Bitcoin ETF giao ngay được tiết lộ

Trong đánh giá của mình, GAO nhận thấy rằng mặc dù SEC có một bộ phận chuyên trách về các công nghệ mới nổi nhưng nó không được trang bị tốt để giải quyết những thách thức hiện tại và cần những cải tiến cụ thể.

Văn phòng Trách nhiệm Chính phủ Hoa Kỳ (GAO) đã đề xuất  ba kế hoạch thực hiện chính cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) trước Bitcoin giao ngay sự chấp thuận của quỹ giao dịch trao đổi (ETF) vào ngày 10 tháng 1.

Các khuyến nghị tập trung vào việc quản lý lực lượng lao động cho thị trường tài sản kỹ thuật số và cách cơ quan quản lý sẽ đối phó với ngành công nghiệp non trẻ này trong những năm tới.

Các khuyến nghị của GAO đã được đưa ra cho SEC vào ngày 15 tháng 12 và được công bố vào ngày 16 tháng 1. Báo cáo của GAO khuyến nghị SEC nên chuẩn bị một kế hoạch lực lượng lao động mới, các chính sách tài liệu và quy trình cho Trung tâm Chiến lược Đổi mới và Công nghệ Tài chính (FinHub ) kiểm soát nội bộ, cũng như phát triển các mục tiêu và biện pháp thực hiện cho trung tâm.

GAO là một tổ chức kiểm toán độc lập, phi đảng phái của chính phủ liên bang Hoa Kỳ trong ngành lập pháp cung cấp các dịch vụ kiểm toán, đánh giá và điều tra cho Quốc hội Hoa Kỳ.

Khi đánh giá SEC và khả năng đối phó với thị trường tiền điện tử đang phát triển, GAO nhận thấy rằng cơ quan này tuyển dụng 116 người làm việc chủ yếu về các vấn đề liên quan đến tài sản tiền điện tử. Tuy nhiên, SEC vẫn chưa chuẩn bị chiến lược hoạch định lực lượng lao động mới để cập nhật chiến lược năm tài chính 2019–2022 của mình.

GAO khuyến nghị rằng làm như vậy sẽ giúp SEC đáp ứng tốt hơn nhu cầu lực lượng lao động trong tương lai và thực hiện các nhiệm vụ giám sát và hoạch định chính sách liên quan đến tài sản tiền điện tử.

GAO cũng nhận thấy rằng FinHub của SEC giúp điều phối việc giám sát của SEC đối với công nghệ mới nổi nhưng không có chính sách, thủ tục hoặc mục tiêu hiệu suất được ghi lại. Mặc dù FinHub có sẵn các quy trình hoạt động, chẳng hạn như gặp gỡ những người tham gia thị trường nhưng lại chưa thiết lập các chính sách và thủ tục để hỗ trợ kiểm soát nội bộ.

Sau khi đánh giá, GAO đưa ra ba khuyến nghị:

1. Giám đốc SEC phải đảm bảo rằng giám đốc nhân sự chuẩn bị chiến lược hoạch định lực lượng lao động mới phù hợp với các kế hoạch hoạt động và chiến lược 2022–2026 của cơ quan.  

2. Giám đốc SEC phải đảm bảo giám đốc FinHub ghi lại các chính sách và thủ tục hỗ trợ kiểm soát nội bộ của mình.

3. Chủ tịch SEC phải đảm bảo rằng giám đốc FinHub phát triển các mục tiêu và biện pháp thực hiện một cách khách quan, có thể đo lường được và có mục tiêu.

GAO cũng đã đặt một phần trạng thái trực tiếp đối với từng khuyến nghị để cho biết liệu SEC có thực hiện hành động thích hợp đối với các khuyến nghị hay không.

Trong một phán quyết lịch sử, SEC  đã phê duyệt 11 đơn đăng ký Bitcoin ETF giao ngay vào ngày 10 tháng 1. Tài liệu nội bộ được SEC chia sẻ tiết lộ đề xuất này đã nhận được 3 phiếu thuận và 2 phiếu phản đối. Giám đốc SEC, Gary Gensler đã bỏ phiếu quyết định  phê duyệt quỹ ETF BTC giao ngay đầu tiên ở Hoa Kỳ sau gần một thập kỷ bị từ chối.

Nhà phê bình Bitcoin nổi tiếng Peter Schiff nói rằng người đứng đầu SEC đã bị đẩy vào chân tường khi phê duyệt Bitcoin ETF tại chỗ. Đồng thời, ông cảnh báo Gensler có thể “sớm đưa ra các quy định mới về tiền điện tử sẽ làm tăng đáng kể chi phí giao dịch Bitcoin, làm suy yếu thêm trường hợp ‘sử dụng’ của nó, dẫn đến giá giảm mạnh.”

Tất cả các quỹ ETF BTC giao ngay được phê duyệt bắt đầu giao dịch công khai vào ngày hôm sau, đạt khối lượng hơn 2 tỷ USD vào ngày giao dịch đầu tiên.