Giám đốc pháp lý của Coinbase gửi thư tới SEC về việc xây dựng quy tắc RIA

  Giám đốc pháp lý của Coinbase yêu cầu sửa đổi quy tắc lưu ký RIA của SEC để bảo vệ tất cả các loại tài sản, bao gồm cả tiền điện tử, chỉ trích quy tắc nhắm mục tiêu không công bằng vào tiền điện tử.

  Giám đốc pháp lý của Coinbase đã yêu cầu Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thực hiện một số sửa đổi đối với quy định được đề xuất về trách nhiệm của các cố vấn đầu tư đã đăng ký (RIA) đối với việc lưu trữ tài sản của khách hàng với những người giám sát đủ điều kiện.

  Mặc dù SEC thừa nhận Coinbase Custody Trust Company là “người giám sát đủ điều kiện”, Coinbase cho rằng quy tắc lưu ký RIA được cập nhật nhắm mục tiêu không công bằng vào tiền điện tử và đưa ra các giả định không phù hợp về các hoạt động giám sát dựa trên chứng khoán. Theo một bức thư ngày 8 tháng 5 từ giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, quy tắc đề xuất của SEC không bảo vệ được các loại tài sản khác, chẳng hạn như tiền điện tử.

  Coinbase Custody Trust Company được công nhận là người giám sát đủ điều kiện cho các khách hàng RIA. Người giám sát này chịu trách nhiệm bảo vệ tài sản của khách hàng khỏi các mối đe dọa tiềm ẩn như phá sản và tấn công mạng.

  Bức thư này ủng hộ việc mở rộng đề xuất nghĩa vụ lưu ký để đảm bảo rằng nó vẫn có thể thích ứng với các khoản đầu tư trong tương lai và bảo vệ chúng một cách thích hợp.

Earlier this year, @SECGov proposed major revisions to a rule requiring RIAs to hold client assets at qualified custodians (QCs). Today we're adding our comments to the pile to explain where this proposal is misguided and how it can be improved. 1/7 https://t.co/2Zpfc5rjfb

— paulgrewal.eth (@iampaulgrewal) May 9, 2023

  RIA là một công ty tư vấn cho khách hàng về các khoản đầu tư vào chứng khoán và có thể xử lý các danh mục đầu tư của họ. Các công ty này được đăng ký với SEC hoặc cơ quan quản lý chứng khoán nhà nước, tùy thuộc vào giá trị của tài sản được quản lý.

  Trong bức thư gửi tới SEC, Grewal đã chỉ trích việc xây dựng quy tắc được đề xuất có tiêu đề “Bảo vệ tài sản của khách hàng tư vấn, Quy tắc được đề xuất 223-1” là sai lầm. Grewal kêu gọi sửa đổi đề xuất và hướng dẫn của nhân viên, nhấn mạnh sự cần thiết phải bảo vệ tất cả các loại tài sản, bao gồm cả tài sản tiền điện tử, hiện chưa được phân loại là chứng khoán.

  Grewal đề xuất một số sửa đổi đối với quy tắc để bảo vệ các nhà đầu tư, bao gồm xác định các công ty ủy thác của nhà nước và các tổ chức tài chính do nhà nước quản lý khác là người giám sát đủ điều kiện, một chính sách lâu đời của quốc hội và SEC. Ông cũng đề xuất cho phép tiếp xúc hạn chế với những người giám sát không đủ tiêu chuẩn và loại bỏ lệnh cấm khách hàng RIA giao dịch trên các sàn giao dịch tiền điện tử, những người giám sát không đủ điều kiện.

  SEC dự kiến ​​​​sẽ tuân thủ lệnh của tòa án và trả lời lệnh bắt buộc của Coinbase trong tuần này. Coinbase đã đệ đơn kiện vào tháng 4 năm 2022, yêu cầu tòa án buộc SEC phải công khai lập trường của mình đối với đơn kiện được gửi vài tháng trước đó. Trong đơn thỉnh cầu, sàn giao dịch đã đặt ra 50 câu hỏi cụ thể về việc xử lý theo quy định đối với một số tài sản kỹ thuật số.