Binance và CEO Changpeng Zhao có ý định tìm cách bác bỏ khiếu nại của CFTC
Binance, Changpeng Zhao và cựu giám đốc tuân thủ Samuel Lim dự định đệ trình hai kiến nghị để bác bỏ vụ kiện hồi tháng 3 từ CFTC.
Sàn giao dịch tiền điện tử Binance và Giám đốc điều hành của nó, Changpeng “CZ” Zhao, đang lên kế hoạch đệ đơn yêu cầu tòa án bác bỏ vụ kiện từ cơ quan quản lý hàng hóa Hoa Kỳ.
Trong đơn đệ trình lên Tòa án Quận Illinois vào ngày 24 tháng 7, nhiều thực thể của Binance, Zhao và cựu Giám đốc Tuân thủ Samuel Lim nói rằng trước ngày 27 tháng 7, họ dự định đệ trình hai kiến nghị riêng biệt để bác bỏ khiếu nại.
“Các thực thể Binance nước ngoài và Zhao dự định đệ trình một Kiến nghị chung để bác bỏ khiếu nại. Lim dự định sẽ đệ trình một Kiến nghị riêng để bác bỏ khiếu nại và tham gia vào các phần của kiến nghị do các Thực thể Binance nước ngoài và Zhao đệ trình,” hồ sơ viết.
Binance cũng đang xin phép vượt quá giới hạn 15 trang trong bản tóm tắt, sẽ được sử dụng để hỗ trợ cho chuyển động của nó. Sàn giao dịch đã yêu cầu bản tóm tắt dài tới 50 trang, viện dẫn sự phức tạp của vụ kiện chống lại nó vào tháng 3 của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai.
“Do tính chất phức tạp của Đơn khiếu nại của CFTC và số lượng các lập luận mà Bị cáo dự đoán sẽ đưa ra để hỗ trợ cho Kiến nghị bác bỏ của họ, Các bị cáo dự đoán rằng Biên bản ghi nhớ của họ về Luật hỗ trợ cho hai kiến nghị sẽ vượt quá giới hạn mười lăm trang.”
CFTC đã kiện Binance và Zhao vào tháng 3, cáo buộc sàn giao dịch tiền điện tử đã không đăng ký đúng cách với cơ quan quản lý.
CFTC tuyên bố mặc dù Binance chặn cư dân Hoa Kỳ giao dịch trên nền tảng của mình, nhưng ít nhất là từ năm 2019, họ đã cố ý thực hiện các giao dịch bằng nhiều loại tiền điện tử cho những người có trụ sở tại Hoa Kỳ và cố tình vi phạm luật pháp Hoa Kỳ.
Cơ quan quản lý cũng gọi quy trình tuân thủ của Binance là “giả tạo” và cáo buộc rằng họ sẵn sàng tiến hành các hoạt động của mình bên ngoài Hoa Kỳ và che khuất vị trí trụ sở chính với mục đích trốn tránh các quy định của Hoa Kỳ.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch cũng đã kiện Binance và Zhao vào ngày 5 tháng 6, cáo buộc họ bán chứng khoán chưa đăng ký, cho phép khách hàng Hoa Kỳ sử dụng nền tảng toàn cầu của mình và tuyên bố Zhao đã lạm dụng tiền của khách hàng.
Khiếu nại của SEC tuyên bố giám đốc tuân thủ của Binance vào năm 2018 – được cho là Lim – đã nói trong một tin nhắn tới một nhân viên tuân thủ khác rằng “chúng tôi đang hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán không có giấy phép ở Hoa Kỳ, anh bạn”
Binance cũng được báo cáođang bị Bộ Tư pháp Hoa Kỳ điều tra vì bị cáo buộc cho phép người Nga sử dụng nền tảng của mình vi phạm lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ.
