Binance.US không hợp tác với cuộc điều tra, SEC Hoa Kỳ cho biết trong hồ sơ

SEC cho biết trong hồ sơ tòa án rằng Binance.US chỉ tạo ra 220 tài liệu trong quá trình điều tra, nhiều trong số đó là “ảnh chụp màn hình và tài liệu khó hiểu không có ngày tháng hoặc chữ ký”.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã cáo buộc Binance.US không hợp tác trong cuộc điều tra đang diễn ra chống lại sàn giao dịch tiền điện tử, theo hồ sơ tòa án ngày 14 tháng 9.

SEC trong hồ sơ tòa án lưu ý rằng công ty mẹ của Binance.US có tên BAM chỉ đưa ra 220 tài liệu trong quá trình khám phá. Nhiều tài liệu được gửi theo Lệnh đồng ý “bao gồm các ảnh chụp màn hình khó hiểu và các tài liệu không có ngày tháng hoặc chữ ký”.

SEC nói thêm rằng BAM đã từ chối cung cấp các nhân chứng cần thiết để lấy lời khai, thay vào đó chỉ đồng ý với bốn lời khai của các nhân chứng mà họ đơn phương cho là phù hợp và nói:

“Nó đã đáp lại các yêu cầu liên lạc liên quan với sự phản đối chung chung và từ chối cung cấp các tài liệu được lưu giữ trong quá trình kinh doanh thông thường của mình, tuyên bố rằng những tài liệu đó không tồn tại, chỉ để sau này SEC nhận được những tài liệu đó từ các nguồn khác.”

SEC cũng nêu lên mối lo ngại về việc Binance.US sử dụng Ceffu, phần mềm lưu ký ví do tổ chức toàn cầu Binance Holdings Ltd. cung cấp. SEC lưu ý rằng BAM đã đưa ra những tuyên bố không nhất quán về sự tham gia của Ceffu và Binance vào việc quản lý ví và tiền của khách hàng.

SEC cho biết BAM lần đầu tiên tuyên bố Ceffu là nhà cung cấp dịch vụ và phần mềm lưu ký ví của BAM nhưng sau đó lại tuyên bố rằng Binance là nhà cung cấp phần mềm lưu ký ví của BAM. Các nhà quản lý nêu lên mối lo ngại rằng việc sử dụng Ceffu của sàn giao dịch tiền điện tử đã vi phạm thỏa thuận trước đó nhằm ngăn chặn tiền bị chuyển ra nước ngoài.

SEC đã đệ đơn kiện Binance vào ngày 5 tháng 6 , đưa ra 13 cáo buộc chống lại sàn giao dịch tiền điện tử bao gồm các dịch vụ chứng khoán chưa đăng ký, các sản phẩm Simple Earn và BNB Vault cũng như chương trình đặt cược của nó. SEC tuyên bố rằng Binance.com, Binance.US và BAM Trading đáng lẽ phải đăng ký làm đại lý thanh toán bù trừ, đại lý môi giới và sàn giao dịch tương ứng. Ưu đãi và bán chưa đăng ký của chương trình đặt cược dưới dạng dịch vụ của Binance.US yêu cầu BAM Trading cũng phải đăng ký làm đại lý môi giới.

Những cáo buộc mới nhất của SEC chống lại Binance.US được đưa ra trong bối cảnh sàn giao dịch đang xảy ra cuộc khủng hoảng nội bộ. Giám đốc điều hành Binance.US Brian Shorder đã gia nhập danh sách dài các giám đốc điều hành hàng đầu của Binance rời công ty trong năm nay, sau đó là người đứng đầu pháp lý và giám đốc rủi ro của sàn giao dịch từ chức trong vài ngày.