Bankman-Fried bị bắt ở Texas, được triệu tập để trình diện tại phiên điều trần vào tháng Hai
Ủy ban Chứng khoán Texas đã yêu cầu thẩm phán xem xét việc đưa ra lệnh ngừng và hủy bỏ, phạt hành chính và buộc hoàn lại tiền đối với SBF và FTX US.
Cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried đã được cơ quan quản lý chứng khoán Texas gọi đến phiên điều trần vào ngày 2 tháng 2 như một phần của cuộc điều tra xem liệu ông và FTX US có vi phạm luật chứng khoán Texas hay không.
Trong Thông báo điều trần do giám đốc thực thi Joe Rotunda của Ủy ban Chứng khoán Bang Texas (SSB) ký và gửi cho Bankman Fried vào ngày 29 tháng 11, cơ quan quản lý cáo buộc rằng FTX US đã cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho người dân Texas thông qua tài khoản “EARN” của họ.
Cuộc điều tra lần đầu tiên được công bố vào ngày 14 tháng 10, trước khi các hoạt động toàn cầu của FTX sụp đổ và phá sản nghiêm trọng. Vào thời điểm đó, cơ quan quản lý đã thông báo rằng họ đang điều tra FTX Trading và FTX US và những người đứng đầu của nó, bao gồm cả Sam Bankman-Fried vì đã cung cấp chứng khoán chưa đăng ký thông qua các sản phẩm mang lại lợi nhuận.
Vào ngày 18 tháng 11, Rotunda đã sử dụng Twitter để kêu gọi công chúng liên hệ với anh ấy nếu họ từng là khách hàng trước đây của FTX và có trụ sở tại Texas.
If you’re a client if @FTX_Official and you live in Texas, please reach out to me. We want to hear your story. My Texas State Securities Board email address is jrotunda@ssb.texas.gov.
— Joe Rotunda (@joe_rotunda) November 18, 2022
Trong thông báo mới nhất, SSB cáo buộc rằng Sam Bankman-Fried đã vi phạm một phần của Đạo luật Chứng khoán trong vai trò là Giám đốc điều hành lúc bấy giờ của FTX.
“Bị đơn [Sam Bankman-Fried] đã vi phạm Mục 4003.001 của Đạo luật Chứng khoán bằng cách cung cấp và bán chứng khoán ở Texas không được đăng ký hoặc được phép bán ở Texas,” Rotunda nói, đồng thời cho biết thêm rằng họ cũng không đăng ký làm đại lý hoặc đại lý ở Texas. Texas.
Cơ quan quản lý cho biết họ hy vọng rằng phiên điều trần sẽ dẫn đến lệnh Ngừng và Hủy bỏ để ngăn FTX “tham gia vào hành vi gian lận liên quan đến việc chào bán hoặc bán chứng khoán ở Texas.”
Nó cũng đang “cầu nguyện” để thẩm phán ra lệnh cho Bankman-Fried trả lại tiền cho những khách hàng ở Texas đã đầu tư vào “các tài khoản EARN chưa đăng ký” của nó.
Cơ quan quản lý cũng muốn xem xét “phạt hành chính” đối với Bankman-Fried nếu anh ta thu được bất kỳ lợi ích kinh tế nào từ hành vi vi phạm luật chứng khoán. Số tiền này sẽ không vượt quá 20.000 USD cho mỗi lần vi phạm nhưng có thể lên tới 250.000 USD cho mọi “hành vi bất hợp pháp hoặc gian lận” được thực hiện đối với người dân Texas trên 65 tuổi.
Rotunda cho biết phiên điều trần sẽ bắt đầu lúc 9 giờ sáng giờ địa phương vào ngày 2 tháng 2 năm 2023 và Bankman-Fried có thể tham dự phiên điều trần bằng Zoom.
Bankman-Fried được cho là hiện đang ở Bahamas.
Trong một cuộc phỏng vấn được công bố gần đây giữa blogger tiền điện tử Tiffany Fong và Bankman-Fried, cựu Giám đốc điều hành FTX đã bày tỏ sự hối hận về cách xử lý FTX của mình và việc nộp đơn phá sản.
“Bạn sẽ không rơi vào tình huống mà chúng tôi gặp phải nếu bạn đưa ra tất cả các quyết định đúng đắn,” anh ấy nói trong cuộc phỏng vấn được công bố gần đây vào ngày 16 tháng 11.
