Cơ quan quản lý của Úc đã đánh dấu những lo ngại về FTX nhiều tháng trước khi sụp đổ: Báo cáo
Theo các tài liệu, cơ quan quản lý tài chính của Úc đã nêu lên mối lo ngại về FTX Australia không lâu sau khi nó bắt đầu hoạt động vào tháng 3 năm ngoái.
Cơ quan quản lý tài chính của Úc được cho là đã nêu lên mối lo ngại đối với công ty con tại địa phương của FTX tại Úc trong khoảng thời gian 8 tháng trước khi sàn giao dịch kết thúc sớm vào tháng 11.
Theo các tài liệu mà Guardian Australia có được, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) lo ngại về cách thức hoạt động của FTX Australia sau khi có thể xin được giấy phép tại quốc gia này thông qua việc tiếp quản công ty.
Theo một báo cáo trước đây, FTX đã có được giấy phép dịch vụ tài chính Úc (AFSL) bằng cách tiếp quản tổ chức tài chính IFS Markets vào tháng 12 năm 2021, trước khi mở cửa kinh doanh vài tháng sau đó vào tháng 3.
Theo Chủ tịch ASIC Joe Longo, điều này cho phép FTX Australia tránh được mức độ giám sát tương tự thường được áp dụng cho những người được cấp phép AFSL mới.
Theo các tài liệu mới thu được, cơ quan quản lý đã đưa ra thông báo Mục 912C cho FTX vào cùng tháng nó bắt đầu hoạt động, yêu cầu sàn giao dịch tiền điện tử cung cấp thông tin về hoạt động của mình để ASIC đánh giá xem nó có đáp ứng các điều kiện cấp phép AFSL hay không.
Với thông báo , ASIC có thể chỉ đạo người được cấp phép cung cấp các tài liệu chỉ rõ những dịch vụ tài chính mà họ cung cấp và hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính mà họ tiến hành, để xác định xem người được cấp phép có đáp ứng “bài kiểm tra người phù hợp và phù hợp hay không”.
Một tài liệu tóm tắt mà Guardian có được cũng xác nhận rằng trong những tháng giữa những lo ngại ban đầu của ASIC và FTX sụp đổ vào ngày 11 tháng 11 , cơ quan quản lý đã đặt sàn giao dịch dưới “hoạt động giám sát” và đưa ra tổng cộng ba thông báo cho nó.
Lịch trình tài liệu cũng tiết lộ rằng cơ quan quản lý vẫn lo ngại về hoạt động của FTX vào cuối tháng 10.
FTX Australia là một trong số hơn 130 công ty có liên kết với FTX đã tạm dừng hoạt động sau khi công ty mẹ FTX của nó tiến hành thủ tục phá sản vào ngày 11 tháng 11.
Công ty con của FTX tại Úc đã bị đình chỉ giấy phép tài chính vào ngày 16 tháng 11 và đã đi vào quản lý tự nguyện, tương tự như phá sản theo Chương 11 ở Hoa Kỳ.
Ước tính có khoảng 30.000 khách hàng Úc và 132 công ty đang nợ tiền hoặc tiền điện tử từ sàn giao dịch.
